การจัดทำข้อมูล Data File & Classification วันที่ 15 พฤษภาคม 2551

หัวข้อชี้แจง  ภาพรวมการจัดทำข้อมูล รูปแบบรายงาน คำศัพท์ที่เกี่ยวข้อง แผนการดำเนินงาน รายละเอียดการจัดทำข้อมูล วิธีการรายงานข้อมูล เอกสารที่เกี่ยวข้อง แนะนำ BOT Website ติดต่อ - สอบถาม

รูปแบบรายงาน รายงานภาพรวมการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (DF_OPI: Overview of Portfolio Investment Abroad) รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (DF_MPI: Movement of Portfolio Investment Abroad) รายงานยอดคงค้างการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (DF_PIA: Outstanding of Portfolio Investment Abroad) รายงานบัญชีเงินฝากเงินตราต่างประเทศ (DF_FCD: Foreign Currency Deposit)

รูปแบบรายงาน (ต่อ) รายงานผลตอบแทนจากการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (DF_RPI: Return on Portfolio Investment Abroad) รายงานยอดคงค้างธุรกรรมเงินตราต่างประเทศล่วงหน้าเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (DF_HPI: Hedging of Portfolio Investment Abroad)

การส่งข้อมูล ความถี่ในการส่งข้อมูล : รายเดือน กำหนดการส่ง : ภายในวันที่ 10 ของเดือนถัดไป หากวันที่ 10 ตรงกับวันหยุดทำการ ให้ส่งภายในวันทำการถัดไป กรณีชุดข้อมูลใด ไม่มีข้อมูลในงวดนั้น ๆ ให้ส่งเป็น Blank Data File กรณีผู้รายงานไม่มีธุรกรรมในชุดข้อมูลใด สามารถขออนุญาตยกเว้นไม่ส่งชุดข้อมูลนั้น โดยทำหนังสือส่งมาที่ทีมตรวจสอบติดตาม 1 ฝ่ายกำกับการแลกเปลี่ยนเงินและสินเชื่อ ช่องทางการส่ง : DMS DA Extranet / DMS DA Internet รูปแบบ : XML File

การส่งข้อมูล (ต่อ) ยกเลิกรายงาน (เดิม) รายงานยอดคงค้างการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ รายงานการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ เมื่อเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินแจ้งให้ทราบ เริ่มใช้รูปแบบรายงานใหม่ เริ่มรายงานข้อมูลงวดเดือนสิงหาคม โดยส่งภายในวันที่ 10 กันยายน 2551

คำศัพท์ที่เกี่ยวข้อง Data File Data Element (Field) Data Type Classification Validation Rule

Data File Data File คือ ชุดข้อมูล ซึ่งประกอบด้วย - Data Element (Field) 1 - Data Element (Field) 2 - Data Element (Field) … Data Element (Field) Data File Record

Data File (ต่อ)

Data Type Data Type คือ ชนิดของข้อมูลที่อยู่ใน Data Element (Field) เช่น ตัวอักษร (VarChar), Classification, ตัวเลข (Amount)

Data Type (ต่อ)

Classification Classification คือ ข้อมูลประเภทเดียวกันที่มีการจัดหมวดหมู่โดยมีลำดับชั้น Classification ประกอบด้วย - Possible Value 1 - Possible Value 2 - Possible Value ...... เช่น ประเภทบัญชีเงินฝาก

Validation Rule Validation Rule คือ กฎเกณฑ์การตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูล Basic Validation Data Type Possible Value Duplicate Record Complex Validation : ตรวจสอบความสัมพันธ์ของข้อมูลภายใน Data File ชุดเดียวกันตามกฎเกณฑ์ (Business Rules) ที่กำหนด

Validation Rule (ต่อ) Data Type เช่น Data Element Data Type ตัวอย่าง Organization Id Provider Code [Char(3) ] A01 Data Set Date Date [YYYY-MM-DD ] 2008-08-31

Validation Rule (ต่อ) Possible Value เช่น Data Element Data Type Deposit Account Type Classification [VarChar(10) ] ตรวจสอบกับรหัสใน Arrangement Type

Validation Rule (ต่อ) Complex Validation เช่น ถ้า Deposit Account Type มีค่าเท่ากับ 018042 Fixed Deposit แล้ว Term และ Term Unit ต้องมีค่า ถ้าไม่เป็นไปตามเงื่อนไขต้องไม่มีค่า Data Element ตัวอย่าง 1 ตัวอย่าง 2 Deposit Account Type M 018042 (Fixed Deposit) 018040 (Saving) Term O 1 Term Unit Y

Validation Rule (ต่อ) ในกรณีที่ไม่ผ่านเกณฑ์ Basic Validation และ Complex Validation จะมี Error Message แจ้งกลับไปที่ท่าน ภายในวันถัดไป เมื่อท่านแก้ไขข้อมูลถูกต้องแล้ว ให้ส่งใหม่ทั้ง File ในกรณีที่ท่านต้องการแก้ไขข้อมูลย้อนหลัง ขอให้ส่งข้อมูลของเดือนนั้นใหม่ทั้ง File

แผนการดำเนินงาน Activity 2551 5 6 7 8 9 10 1. ชี้แจงการรายงานข้อมูล 2. ธปท. เผยแพร่ - เอกสาร Data File, Manual, Classification - XML Schema - Excel Template 3. ผู้ส่งข้อมูลดำเนินการพัฒนาระบบ 4. สมัครสมาชิกใหม่ DA Internet/ แจ้งชื่อ Officer 5. ทดสอบ IWT 6. เริ่มส่งข้อมูล เริ่ม 1 ก.ย. 15 พ.ค. 20 พ.ค. 4 มิ.ย. 17 มิ.ย. 4 มิ.ย.– 3 ส.ค. 21 – 29 ก.ค. 4 – 15 ส.ค.

หัวข้อชี้แจง  ภาพรวมการจัดทำข้อมูล รูปแบบรายงาน คำศัพท์ที่เกี่ยวข้อง แผนการดำเนินงาน รายละเอียดการจัดทำข้อมูล วิธีการรายงานข้อมูล เอกสารที่เกี่ยวข้อง แนะนำ BOT Website ติดต่อ - สอบถาม 

วิธีการรายงานข้อมูล ข้อมูลใน Data File ผู้รายงานข้อมูล วันที่ของชุดข้อมูล ผู้มีอำนาจตัดสินใจและจัดการการลงทุน ผู้ลงทุน (ผู้เป็นเจ้าของเงินลงทุน) รายละเอียดของข้อมูลแต่ละ Data File ข้อมูลที่มีในทุก Data File

วิธีการรายงานข้อมูล (ต่อ) 1. ผู้รายงานข้อมูล Data Element Organization Id Data Type Provider Code [Char(3) ] ตัวอย่าง A58 (บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนเอเอ จำกัด) 2. วันที่ของชุดข้อมูล Data Element Data Set Date Data Type Date [YYYY-MM-DD ] ตัวอย่าง 2008-08-31

วิธีการรายงานข้อมูล (ต่อ) ผู้มีอำนาจตัดสินใจและจัดการการลงทุน

วิธีการรายงานข้อมูล (ต่อ)

วิธีการรายงานข้อมูล (ต่อ) 4. ผู้ลงทุน (ผู้เป็นเจ้าของเงินลงทุน)

วิธีการรายงานข้อมูล (ต่อ) 5. รายละเอียดของข้อมูล เช่น DF_OPI

วิธีการรายงานข้อมูล (ต่อ) ตัวอย่างการรายงาน DF_MPI DF_PIA

เอกสารที่เกี่ยวข้อง Data File Document Data File Manual Classification Document Presentation

เอกสารที่เกี่ยวข้อง Data File Document Data File Manual ------- > Classification Document Presentation ------- >

แนะนำ BOT Website www.bot.or.th เลือก “การรับส่งข้อมูลกับ ธปท.” เลือก “คำแนะนำการส่งข้อมูลการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ” หรือ click ตาม Link http://www.bot.or.th/Thai/DataManagementSystem/Portfolio_Investment_Abroad/Pages/default.aspx

ติดต่อ - สอบถาม เกณฑ์การทำธุรกรรมตามกฎหมายควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน ทีมตรวจสอบติดตาม 1 ฝ่ายกำกับการแลกเปลี่ยนเงินและสินเชื่อ โทร. 0-2356-7814 การรายงานข้อมูล Help Desk ฝ่ายบริหารข้อมูล โทร. 0-2283-5170, 0-2283-6986 ส่วนระบบข้อมูล ฝ่ายบริหารข้อมูล โทร. 0-2283-6805, 0-2283-6498, 0-2283-6434 คุณฤทธิชัย ปฐมหยก (Excel Template) โทร. 0-2283-6729