แนวทางการตอบแบบสำรวจ Evidence-based แนวทางการตอบแบบสำรวจหลักฐานเชิงประจักษ์ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment: EBIT การประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสในการดำเนินงานของ หน่วยงานภาครัฐ ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 รอบที่ 2

แนวทางการตอบแบบสำรวจ Evidence-based รอบที่ 2 ที่ต้องเป็นภารกิจเดียวกัน ส่วนที่ 1 การดำเนินงานเพื่อส่งเสริมคุณธรรมและความโปร่งใสของหน่วยงานตามภารกิจหลัก - EB 1 ผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย - EB 2 คู่มือหรือมาตรฐาน - EB 3 การปฏิบัติงาน/การให้บริการ ภารกิจหลัก ที่ต้องเป็นภารกิจเดียวกัน - EB 4 การจัดซื้อจัดจ้างด้วยความโปร่งใส - EB 5 การเปิดเผยข้อมูลการจัดซื้อจัดจ้าง - EB 6 การวิเคราะห์ผลการจัดซื้อจัดจ้าง - EB 7 ช่องทางให้ประชาชน เข้าถึงข้อมูลหน่วยงาน ส่วนที่ 2 การดำเนินงานเพื่อส่งเสริมคุณธรรมและความโปร่งใสของหน่วยงานในภาพรวม - EB 8 การจัดการเรื่องร้องเรียน - EB 9 การป้องกันผลประโยชน์ทับซ้อน - EB 10 การป้องกันและปราบปรามการทุจริต - EB 11 การรวมกลุ่มของเจ้าหน้าที่ เพื่อตรวจสอบการบริหารงาน ส่วนที่ 3 การถูกชี้มูลความผิดจาก ป.ป.ช. และ ป.ป.ท. ของเจ้าหน้าที่ในหน่วยงาน - EB 12

แนวทางการตอบแบบสำรวจ Evidence-based รอบที่ 2 หน่วยงานของท่านเปิดโอกาสให้ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียมีโอกาสเข้ามามีส่วนร่วม ในการดำเนินงานตามภารกิจหลักของหน่วยงานอย่างไร ระบุรายละเอียดของการมี ส่วนร่วมให้ชัดเจน EB1 (1) มีส่วนร่วมใน การแสดงความคิดเห็น EB1 (2) มีส่วนร่วมใน การจัดทำแผนงาน/โครงการ EB1 (3) มีส่วนร่วมใน การดำเนินโครงการ ต้องเป็นโครงการหรือเดียวกัน ที่ดำเนินการในช่วงไตรมาสที่ 1 และ 2 ของปี 60 หากมีข้อจำกัดด้านใดๆ ให้ระบุเหตุผลให้ชัดเจนเพื่อให้ผู้ตรวจประเมินนำไปประกอบการพิจารณา

EB 1. การมีส่วนร่วมของผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย ภารกิจหลัก ส่วนร่วม โครงการ / งาน ในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 - ร่วมแสดงความคิดเห็น - ร่วมวางแผน ผู้มีส่วนได้ ส่วนเสีย - ร่วมดำเนินการ

แนวทางการตอบแบบสำรวจ Evidence-based รอบที่ 2 หน่วยงานของท่านมีการปฏิบัติงานตามคู่มือหรือมาตรฐานการปฏิบัติงานตามภารกิจหลักอย่างไร EB2 (2) รายงานผลการปฏิบัติงานตามคู่มือหรือมาตรฐานการปฏิบัติงานตามภารกิจหลัก เปรียบกระบวนการปฏิบัติงานที่ ระบุไว้ในคู่มือกับการดำเนินงาน ที่เกิดขึ้นจริง วิเคราะห์ปัญหาอุปสรรค เสนอแนะการปรับปรุง การปฏิบัติงาน EB2 (1) คู่มือหรือมาตรฐานการปฏิบัติงานตามภารกิจหลัก องค์ประกอบ : ลักษณะงานที่ปฏิบัติ วิธีการปฏิบัติงาน ขั้นตอน/กระบวนการ การติดตามประเมินผล

คู่มือการปฏิบัติงาน

แนวทางการตอบแบบสำรวจ Evidence-based รอบที่ 2 หน่วยงานของท่านมีการปฏิบัติงาน/การบริการตามภารกิจหลัก ด้วยความเป็นธรรมอย่างไร EB3 (1) การแสดงขั้นตอนการปฏิบัติงานตามภารกิจหลักและระยะเวลาที่ใช้ในการดำเนินการให้ผู้รับบริการหรือให้ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทราบอย่างชัดเจน ขั้นตอน/ระยะเวลา ในการปฏิบัติงาน หลักฐานที่แสดงให้เห็นถึงการแสดงข้อมูลข้างต้นให้ผู้รับบริการหรือผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทราบอย่างชัดเจน EB3 (2) มีระบบการป้องกันหรือการตรวจสอบเพื่อป้องกันการละเว้นการปฏิบัติหน้าที่ตามภารกิจหลัก แสดงให้ชัดเจนถึง Input, Process และ output ของระบบ ระบบจะต้องมีการนำไปปฏิบัติภายในหน่วยงานอย่างเป็นรูปธรรมแล้ว ผ่านการเห็นชอบจากผู้บังคับบัญชา

การแสดงขั้นตอนการปฏิบัติงาน แสดงขั้นตอนการให้บริการ ณ จุดบริการ หรือที่ทำการของหน่วยงาน

แนวทางการตอบแบบสำรวจ Evidence-based รอบที่ 2 หน่วยงานของท่านมีการดำเนินการเกี่ยวกับการจัดซื้อจัดจ้าง ด้วยความโปร่งใสอย่างไร EB4 (1) การประกาศเผยแพร่แผนปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้าง ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 (ภายในระยะเวลา 30 วันทำการ หลังจากวันที่ได้รับการจัดสรรงบประมาณ ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2560) แผนปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้าง หมายถึง แผนปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้าง ตามประกาศคณะกรรมการตรวจเงินแผ่นดิน เรื่อง การจัดทำแผนปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้าง พ.ศ. 2546 มีหนังสือหรือเอกสารของทางราชการที่แสดงวันที่ที่หน่วยงานได้รับการจัดสรรงบประมาณ ในกรณีที่หน่วยงานเผยแพร่ด้วยวิธีปิดประกาศบนบอร์ดประชาสัมพันธ์ จะต้องแนบคำสั่งมอบหมายการปิดหรือปลดประกาศมาประกอบการพิจารณาด้วย ผู้บังคับบัญชาของหน่วยงานจะต้องมีการอนุมัติหรือสั่งการให้มีการประกาศเผยแพร่แผนดังกล่าว ช่องทางการประกาศจะต้องมีความสะดวก และประชาชนสามารถเข้าถึงได้ง่าย

การประกาศแผนปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้าง

แผนปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้าง ลำดับ ที่ แผนงาน   ค่าครุภัณฑ์ที่ดินและ สิ่งก่อสร้าง ลักษณะงาน (/) วิธีการ (/) ออกแบบหรือ กำหนด คุณลักษณะ เฉพาะแล้ว แผนปฏิบัติการ แผนการจ่ายเงิน หมายเหตุ งาน/ โครงการ รายการ จำนวน (หน่วยนับ) งานต่อ เนื่องที่ผูกพันงบประมาณปีต่อไป งานที่เสร็จภายในปี…..…. จัด ซื้อ จ้าง ประ มูล ราคา กวด (e-GP) มี (/) ไม่มี ประกาศ ประมูล ราคา/ ประกวด (เดือน/ปี) คาดว่า จะลงนาม ในสัญญา จะมี การส่งมอบ ปี….... งบประมาณ ที่ได้รับ อนุมัติในปี……. (ล้านบาท) เงินนอก หรือเงิน สมทบ (๑) (๒) (๓) (๔) (๕) (๖) (๗) (๘) (๙) (๑๐) (๑๑) (๑๒) (๑๓)

แนวทางการตอบแบบสำรวจ Evidence-based รอบที่ 2 หน่วยงานของท่านมีการดำเนินการเกี่ยวกับการจัดซื้อจัดจ้าง ด้วยความโปร่งใสอย่างไร EB4 (2) การเผยแพร่ข้อมูลอย่างเป็นระบบเกี่ยวกับการจัดซื้อจัดจ้าง ในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 เพื่อให้สาธารณชนสามารถตรวจสอบข้อมูลการจัดซื้อจัดจ้างของหน่วยงานได้ โดยมีองค์ประกอบดังต่อไปนี้ (1) ชื่อโครงการ (2) งบประมาณ (3) ผู้ซื้อซอง (4) ผู้ยื่นซอง (5) ผู้ได้รับคัดเลือก การเผยแพร่ข้อมูลอย่างเป็นระบบ หมายถึง การเผยแพร่ฐานข้อมูลการจัดซื้อจัดจ้างที่มีการกำหนดรูปแบบและวิธีการเผยแพร่ ที่ชัดเจน เป็นระบบ และสม่ำเสมอ เป็นโครงการที่ดำเนินการใน ไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 ช่องทางการเผยแพร่จะต้องมีความสะดวก และประชาชนสามารถเข้าถึงได้ง่าย

เผยแพร่ฐานข้อมูลอย่างเป็นระบบ

ตัวอย่างฐานข้อมูลอย่างเป็นระบบ

แนวทางการตอบแบบสำรวจ Evidence-based รอบที่ 2 หน่วยงานของท่านมีการดำเนินการเกี่ยวกับการจัดซื้อจัดจ้าง ด้วยความโปร่งใสอย่างไร EB4 (3) มีแนวทางการตรวจสอบถึงความเกี่ยวข้องระหว่างเจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับการจัดซื้อจัดจ้าง และผู้เสนองาน เพื่อป้องกันผลประโยชน์ทับซ้อน หลักฐานแสดงวิธีการหรือกระบวนการตรวจสอบเจ้าหน้าที่ภายในหน่วยงานถึงความเกี่ยวข้องหรือความสัมพันธ์ กับผู้เสนองานในการจัดซื้อจัดจ้าง วิธีการหรือกระบวนการตรวจสอบดังกล่าวจะต้องมีการดำเนินการอย่างเป็นรูปธรรม มีการสั่งการให้ดำเนินการจากผู้บังคับบัญชาหรือมีการนำไปปฏิบัติจริงแล้ว

การจัดซื้อจัดจ้างประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 EB 4. การจัดซื้อจัดจ้าง EB 4 (1) : เผยแพร่แผนปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้างภายใน 30 วัน หลังจากได้รับการจัดสรรงบประมาณ การจัดซื้อจัดจ้างประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 EB 4 (2) : เผยแพร่ข้อมูลการจัดซื้อจัดจ้างอย่างเป็นระบบ ( ทำฐานข้อมูลการจัดซื้อจัดจ้างที่มีการดำเนินการแล้ว ) EB 4 (3) : แนวทาง/กระบวนการตรวจสอบความเกี่ยวข้องระหว่าง เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับการจัดซื้อจัดจ้างและผู้เสนองาน

แนวทางการตอบแบบสำรวจ Evidence-based รอบที่ 2 ในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 หน่วยงานของท่านมีการดำเนินการเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลการจัดซื้อจัดจ้างแต่ละโครงการให้สาธารณชนรับทราบอย่างไร EB5 (1) มีการประกาศเผยแพร่การจัดซื้อจัดจ้างแต่ละโครงการล่วงหน้าไม่น้อยกว่าระยะเวลาตามที่กฎหมายของแต่ละหน่วยงานกำหนด EB5 (4) มีการประกาศเผยแพร่รายชื่อผู้มีคุณสมบัติเบื้องต้นในการซื้อหรือจ้างแต่ละโครงการ เลือกโครงการที่มีงบประมาณสูงสุด 5 โครงการ หากมีไม่ถึง 5 โครงการ ให้แสดงโครงการทั้งหมดที่มี EB5 (2) มีการประกาศเผยแพร่หลักเกณฑ์ในการพิจารณาคัดเลือก/ตัดสินผลการจัดซื้อจัดจ้างแต่ละโครงการ EB5 (5) มีการประกาศเผยแพร่ผลการจัดซื้อจัดจ้างแต่ละโครงการ พร้อมระบุวิธีการจัดซื้อจัดจ้าง และเหตุผลที่ใช้ในการตัดสินผลการจัดซื้อจัดจ้าง เป็นโครงการในไตรมาสที่ 1 และ 2 ของปี 2560 หากมีข้อจำกัดใดๆ ให้แสดงเหตุผลให้ชัดเจน EB5 (3) มีการประกาศเผยแพร่วิธีการคำนวณราคากลางแต่ละโครงการ ไม่พิจารณาหลักฐานจากระบบ e-GP

ตัวอย่างประกาศราคากลางและวิธีคำนวณราคากลาง

ตัวอย่างประกาศโครงการและคุณสมบัติผู้มีสิทธิเสนอราคาในการจัดซื้อจัดจ้าง

ตัวอย่างการประกาศผู้เสนอราคา