ผลการติดตามและทบทวนแผนการปรับปรุง การควบคุมภายใน

งานนำเสนอเรื่อง: "ผลการติดตามและทบทวนแผนการปรับปรุง การควบคุมภายใน"— ใบสำเนางานนำเสนอ:

1 ผลการติดตามและทบทวนแผนการปรับปรุง การควบคุมภายใน
ระเบียบวาระการประชุม คณะทำงานบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในของ สำนักงาน กกพ. ครั้งที่ 2/2559 (ครั้งที่ 19) วันพฤหัสบดีที่ 31 มีนาคม 2559 เวลา น. ณ ห้องประชุม 11 ชั้น 19 สำนักงาน กกพ. ผลการติดตามและทบทวนแผนการปรับปรุง การควบคุมภายใน ประจำปีงบประมาณ 2560 สิ้นสุด 30 กันยายน 2560 (ไตรมาสที่ 4)

2 จำนวนกิจกรรมของฝ่ายงานที่ต้องดำเนินการควบคุมปี 2560
การพัฒนาความรู้ โครงสร้าง/อัตรากำลัง นโยบาย/การบริหาร ระเบียบ/วิธีปฏิบัติงาน ระบบสารสนเทศ ระบบการติดตามประเมินผล รวม อก. 1 กม. กส. 2 กอ. คส. จส. ตส. 3 ทส. กฟ. 4 บก.* 8 บค. ผก. วก. บญ. สข. 1 5 สข. 2 สข. 3 สข. 4 สข. 5 7 สข. 6 สข. 7 6 สข. 8 สข. 9 สข. 10 สข. 11 สข. 12 สข. 13 13 17 54 95 การจัดหมวดหมู่ปัจจัยเสี่ยง เช่น พัฒนาปรับปรุงระบบงานให้สอดคล้องกับ กระบวนการที่มีการปรับปรุงโครงสร้างองค์กร (ทส.) การปรับปรุงระเบียบ/คู่มือการขอรับใบอนุญาตและการจัดเก็บค่าธรรมเนียมใบอนุญาต (แผนต่อเนื่องจากปี 2558) (บญ.) ทบทวนและปรับปรุงคู่มือ/แนวปฏิบัติในการเสนอแผนงานประจำปีงบประมาณ พ.ศ ให้เหมาะสมกับการดำเนินงานในปัจจุบัน (กฟ.) *หมายเหตุ: การประชุมคณะทำงานฯ ครั้งที่ 3/2560 (ครั้งที่ 24) เมื่อวันที่ 30 พ.ค. 60 บก. ขอยกเลิก กิจกรรม เรื่อง การทบทวน/ปรับปรุง/ แก้ไขระเบียบ กกพ. ว่าด้วยการงบประมาณและการจัดการทรัพย์สินฯ

3 สรุปผลการติดตามไตรมาสที่ 4 ระดับฝ่ายงาน (ปานกลาง/สูง)
(ป.ย. 2) จำนวน 95 กิจกรรม ส่วนกลาง ยกร่างกฎหมายลำดับรอง (70%) ส่วนภูมิภาค การจัดเก็บค่าธรรมเนียมใบอนุญาต (50%) บริหารจัดการงบประมาณ (70%) คิดเป็น 94.87% Q.4 คิดเป็น 85.45% Q.3 Vs.

4 Vs. Q.4 คิดเป็น 89.30% Q.3 คิดเป็น 84.66%
ผลการปฏิบัติงานตามแผนการควบคุมภายใน (สูง-สูงสุด) ระดับสำนักงาน (ป.อ. 3) จำนวน 33 กิจกรรม การจัดเก็บค่าธรรมเนียมใบอนุญาต (50%) บริหารจัดการงบประมาณ (70%) ยกร่างกฎหมายลำดับรอง (70%) Q.4 คิดเป็น 89.30% Q.3 คิดเป็น 84.66% Vs.

5 OERC Int Ctrl 2560 อก. กม. (1) การพัฒนาความรู้ จำนวน 13 กิจกรรม
1. อก. แผนพัฒนาศักยภาพบุคลากรฝ่าย อก. ให้มีความรู้เฉพาทาง/เครื่องมือสมัยใหม่ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับงานเลขานุการ กำหนดดำเนินการ ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 85% ได้จัดสัมมนาเชิงปฏิบัติการเรื่อง "การสร้างแรงจูงใจเชิงบวกในการปฏิบัติงาน" แล้ว เมื่อวันที่ พ.ค. 60 จัดโครงการแลกเปลี่ยนเรียนรู้งานการประชุมกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) และโครงการศึกษาดูงานหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับกิจการพลังงาน ปัญหาอุปสรรค: - 1 ธ.ค. 59 – 29 ก.ย. 60 2. กม. การจัดแนวทางปฏิบัติในการทำรายงานผลการศึกษาและประเด็นความเห็นประกอบเพื่อนำมาใช้ในการยกร่างระเบียบประกาศ กำหนดดำเนินการ ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 70% ได้รับข้อมูลจากฝ่ายงานที่เกี่ยวข้องแล้ว โดยจะนำข้อมูลที่ได้รับมาใช้ประกอบการยกร่างกฎหมายลำดับรองต่อไป ปัญหาอุปสรรค: มีปริมาณงานตามนโยบายรัฐเร่งด่วนจำนวนมาก ทำให้การยกร่างกฎหมายลำดับรองล่าช้ากว่า แผนงานที่กำหนดไว้ 1 ธ.ค. 58 – 30 ก.ย. 60

6 1 ต.ค. 59 – 30 ก.ย. 60 (กำกับศูนย์ควบคุมฯ)
OERC Int Ctrl 2560 (1) การพัฒนาความรู้ จำนวน 13 กิจกรรม (ต่อ) วก. 9. ศึกษา/วิเคราะห์ แนวทางการกำกับศูนย์ควบคุมระบบไฟฟ้า กฟผ. และจัดอบรมพัฒนาองค์ความรู้ ความคืบหน้า Updated by Lil Prae ผลลัพธ์ 70% อยู่ระหว่างการดำเนินแก้ไขคู่มือการกำกับศูนย์ควบคุมระบบไฟฟ้า ตามความเห็นของ กกพ. ที่ได้นำเสนอในที่ประชุม (เมื่อวันที่ 28 ส.ค. 60) ปัญหาอุปสรรค: ขาดทักษะความรู้ระดับสูงในการดำเนินการ กำหนดดำเนินการ 1 ต.ค. 59 – 30 ก.ย. 60 (กำกับศูนย์ควบคุมฯ)

7 สข. แต่ละเขตมีกำหนดเสร็จ
OERC Int Ctrl 2560 (2) โครงสร้างอัตรากำลัง จำนวน 17 กิจกรรม (ต่อ) สข. 1-13 4.-16. การจัดทำข้อเสนอแผนการทบทวนโครงสร้างและอัตรากำลังของพนักงานที่รับผิดชอบงานด้านใบอนุญาตโดยตรง ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 99.77%* ร่วมประชุม หารือ วิเคราะห์ และให้ข้อมูลบทบาทหน้าที่ การปฏิบัติงานของสำนักงานเขตฯ และ ความเชื่อมโยงการทำงานระหว่างฝ่ายงาน ร่วมกับ ผู้บริหารและที่ปรึกษาโครงการพัฒนาโครงสร้างการบริหารงานของ สำนักงาน กกพ. ปัญหาอุปสรรค: สข.10 กำหนดดำเนินการ สข. แต่ละเขตมีกำหนดเสร็จ แตกต่างกัน *หมายเหตุ: เป็น % แบบ Weighted Average

8 OERC Int Ctrl 2560 กส. บก. (3) นโยบายและการบริหาร จำนวน 5 กิจกรรม
1. กส. การบริหารจัดการงบประมาณประจำปี 2560 จำนวน 4 โครงการ วงเงิน ลบ. ความคืบหน้า ผลลัพธ์  70% 1. ได้มีการลงนามสัญญาจ้างแล้ว ทั้ง 4 โครงการ 2. อยู่ระหว่างเร่งรัดติดตามทั้ง 4 โครงการ ตั้งแต่ต้นปีงบประมาณภายใต้ทรัพยากรบุคคลที่มีเท่าเดิม ปัญหาอุปสรรค: กำหนดดำเนินการ 1 พ.ย. 59 – 30 ก.ย. 60 บก. กำหนดดำเนินการ 1 พ.ย. 59 – 30 ก.ย. 60 (ระเบียบบุคคลฯ) 3. ระเบียบที่เกี่ยวข้องในการบริหารงานบุคคล ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 30% อยู่ระหว่างทบทวนโครงสร้างการบริหารงานสำนักงาน กกพ. ปัญหาอุปสรรค: มีภารกิจอื่นที่สำคัญที่ต้องเร่งดำเนินการโครงสร้างสำนักงานฯ อยู่ระหว่างการปรับปรุง ดังนั้นการทบทวนระเบียบฯ

9 OERC Int Ctrl 2560 กส. (4) ระเบียบ/วิธีปฏิบัติงาน จำนวน 54 กิจกรรม
1. การจัดประชุม คทง. เพื่อจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในประจำปี 2560 ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 80% 1. ได้จัดทำปฏิทินการประชุมคณะทำงานฯ ทุกไตรมาสล่วงหน้า และนำเสนอต่อที่ประชุมคณะทำงานฯ ซึ่งที่ประชุมได้ให้ความเห็นชอบในแนวทางการจัดประชุมแล้ว 2. ได้การติดตามและประเมินผลการเข้าร่วมประชุมคณะทำงานฯ ครั้งที่ 1 2 และ 3 แล้ว ปัญหาอุปสรรค: - กำหนดดำเนินการ 1 ต.ค. 59 – 30 ก.ย. 60

10 OERC Int Ctrl 2560 (4) ระเบียบ/วิธีปฏิบัติงาน จำนวน 54 กิจกรรม (ต่อ) กฟ. 1 ต.ค. 59 – 30 ก.ย. 60 (สำรวจความพึงพอใจ) กำหนดดำเนินการ 7. งานสำรวจความพึงพอใจและจัดทำแผนปรับปรุงการให้บริการจากผลสำรวจความพึงพอใจ ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 90% อยู่ระหว่างปรับปรุงผลการสำรวจความพึงพอใจและร่างแผนปรับปรุงคุณภาพการให้บริการของกองทุนฯ ตามความเห็นและข้อเสนอแนะของคณะอนุกรรมการการประเมินผลการดำเนินงานของกองทุนพัฒนาไฟฟ้า โดยคาดว่าจะแล้วเสร็จ ภายใน ส.ค. นี้ ปัญหาอุปสรรค: ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียมีจำนวนมาก&หลากหลาย ต้องใช้เวลาในการรวบรวมข้อมูลให้ครบถ้วน&ครอบคลุมกลุ่มเป้าหมาย เพื่อนำมา วิเคราะห์&จัดทำร่างแผนปรับปรุงให้มีความเหมาะสม

11 OERC Int Ctrl 2560 (4) ระเบียบ/วิธีปฏิบัติงาน จำนวน 54 กิจกรรม (ต่อ) 12. บญ. ระเบียบการจัดเก็บค่าธรรมเนียม (ฉบับแก้ไขปรับปรุง) ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 50% ได้ว่าจ้างที่ปรึกษาฯ (จุฬาฯ) ดำเนินโครงการการศึกษาทบทวนกำหนดประเภทกิจการและอัตราค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการพลังงาน รวมทั้ง บญ. ได้ประสานเร่งรัดผู้รับใบอนุญาตให้ชำระค่าธรรมเนียมโดยเร็วแล้ว ปัญหาอุปสรรค: - กำหนดดำเนินการ 1 ต.ค. 58 – 30 ก.ย. 60 (ค่าธรรมเนียม) 1 พ.ย. 58 – 30 ก.ย. 60 (e-licensing) 13. งานพัฒนาระบบ e-licensing เพื่อใช้ในการจัดเก็บรายได้ค่าธรรมเนียม ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 90% ได้ถ่ายโอนข้อมูลจากแฟ้มข้อมูลไปสู่ระบบ e-licensing แล้ว และอยู่ระหว่างการสอบทานความถูกต้องของระบบ ปัญหาอุปสรรค: การเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เกี่ยวกับการเรียกเก็บค่าธรรมเนียม ยังไม่ได้ปรับปรุงในระบบ

12 OERC Int Ctrl 2560 บก. (5) ระบบสารสนเทศ จำนวน 3 กิจกรรม
2. การพัฒนาระบบการรับสมัครงานออนไลน์ผ่านระบบ HRIS บก. ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 50% ระบบการรับสมัครงาน Online สามารถทดลองใช้ได้ เมื่อ มิ.ย. 59 และที่ปรึกษาได้ส่งมอบรายงานการพัฒนาระบบการรับสมัครงานออนไลน์แล้วเมื่อ ก.ย. 59 และอยู่ระหว่างประสานงานผู้บริหารสายงานเพื่อทราบ ปัญหาอุปสรรค: ระบบยังไม่เสร็จสมบูรณ์และอยู่ระหว่างการทดสอบการใช้งาน กำหนดดำเนินการ 1 ต.ค. 59 – 30 ก.ย. 60

13 OERC Int Ctrl 2560 บค. (5) ระบบสารสนเทศ จำนวน 3 กิจกรรม (ต่อ)
3. การติดตามผลการปฏิบัติตามคำสั่ง กกพ. โดยกำหนดสิทธิ์ให้ บค. สามารถเข้าถึงข้อมูล รวมทั้งเรียนรู้การใช้ระบบ และประเมินผลของการดำเนินงานรวมถึงปัญหาอุปสรรค บค. ความคืบหน้า 1 ธ.ค. 59 – 30 ก.ย. 60 กำหนดดำเนินการ ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 75% อยู่ในระหว่างการประสานงานกับฝ่ายงานอื่นๆ เพื่อขอรับสิทธิในการเข้าถึงฐานข้อมูลของฝ่ายงานอื่น โดยจะนำข้อมูลดังกล่าวมาใช้ในการปฏิบัติงานต่อไป ปัญหาอุปสรรค: -

14 OERC Int Ctrl 2560 บค. (6) ระบบการติดตามประเมินผล จำนวน 3 กิจกรรม
1. บค. การติดตามสถานะคดีที่อยู่ในกระบวนการศาลปกครองผ่านระบบฐานข้อมูลคดี (E-Court) 1 ธ.ค. 59 – 30 ก.ย. 60 กำหนดดำเนินการ ความคืบหน้า ผลลัพธ์ 75% ปัจจุบันได้บันทึกสถานะคดีที่อยู่ในกระบวนการศาลปกครองผ่านระบบฐานข้อมูลคดี (E-Court) แล้วประมาณ 75% แนวทางแก้ไข: ได้จัดให้มีเจ้าหน้าที่บันทึกสถานะในระบบฐานข้อมูลคดี (E-Court) นอกเวลางาน